反洗钱对机构投资者开户信息填写要求有哪些? 返回

时间:2023-10-13

根据反洗钱法规及投资者尽职调查要求,应登记机构投资者身份基本信息,并留存有效身份证件或身份证明文件,其中投资者基本信息包括如下内容:

机构投资者的“身份基本信息”指名称、住所、经营范围、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;法定代表人或负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。



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